國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行 部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的意見(jiàn)

國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行
部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的意見(jiàn)

國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，是黨中央、國(guó)務(wù)院作出的重大決策部署，是市場(chǎng)監(jiān)管理念和方式的重大創(chuàng)新，是深化“放管服”改革、加快政府職能轉(zhuǎn)變的內(nèi)在要求，是減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的有力舉措，是加快信用體系建設(shè)、創(chuàng)新事中事后監(jiān)管的重要內(nèi)容。為持續(xù)深化“放管服”改革，推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全覆蓋，現(xiàn)提出如下意見(jiàn)。

一、總體要求

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，適應(yīng)建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的需要，切實(shí)轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式。實(shí)行抽查事項(xiàng)清單管理，避免多頭執(zhí)法、重復(fù)檢查，規(guī)范執(zhí)法行為，提高監(jiān)管效能，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，強(qiáng)化信用支撐。在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域健全以“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，切實(shí)做到監(jiān)管到位、執(zhí)法必嚴(yán)，使守法守信者暢行天下、違法失信者寸步難行，進(jìn)一步營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和法治化、便利化的營(yíng)商環(huán)境。

堅(jiān)持全面覆蓋。將“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”作為市場(chǎng)監(jiān)管的基本手段和方式，除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上所有行政檢查都應(yīng)通過(guò)雙隨機(jī)抽查的方式進(jìn)行，取代日常監(jiān)管原有的巡查制和隨意檢查，形成常態(tài)化管理機(jī)制。對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題線索一查到底、依法處罰，并將處罰結(jié)果記于相應(yīng)市場(chǎng)主體名下，形成對(duì)違法失信行為的長(zhǎng)效制約。

堅(jiān)持規(guī)范透明。嚴(yán)格依法依規(guī)落實(shí)市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任，形成科學(xué)規(guī)范、公平公正、公開(kāi)透明的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作機(jī)制。除法律法規(guī)明確規(guī)定外，抽查事項(xiàng)、抽查計(jì)劃、抽查結(jié)果都要及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范向社會(huì)公開(kāi)，實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光監(jiān)管，杜絕任性執(zhí)法。

堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。實(shí)施信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)監(jiān)管，針對(duì)突出問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展雙隨機(jī)抽查，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性。在按照抽查計(jì)劃做好“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的同時(shí)，對(duì)通過(guò)投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等發(fā)現(xiàn)的具體問(wèn)題要進(jìn)行有針對(duì)性的檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題線索依法依規(guī)處理。

堅(jiān)持協(xié)同推進(jìn)。落實(shí)地方各級(jí)人民政府責(zé)任，建立健全工作機(jī)制，全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管。建立雙隨機(jī)抽查結(jié)果部門(mén)間共享交換和互認(rèn)互用機(jī)制。

二、主要目標(biāo)

通過(guò)在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，增強(qiáng)市場(chǎng)主體信用意識(shí)和自我約束力，對(duì)違法者“利劍高懸”；切實(shí)減少對(duì)市場(chǎng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干預(yù)，對(duì)守法者“無(wú)事不擾”。強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任，實(shí)現(xiàn)由政府監(jiān)管向社會(huì)共治的轉(zhuǎn)變，以監(jiān)管方式創(chuàng)新提升事中事后監(jiān)管效能。

到2019年底，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)完成雙隨機(jī)抽查全流程整合，實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。到2020年底，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門(mén)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管全覆蓋，地方各級(jí)人民政府相關(guān)部門(mén)在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管常態(tài)化。力爭(zhēng)三到五年時(shí)間內(nèi)，市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域新型監(jiān)管機(jī)制更加完善，實(shí)現(xiàn)綜合監(jiān)管、智慧監(jiān)管。

三、重點(diǎn)任務(wù)

（一）統(tǒng)籌建設(shè)監(jiān)管工作平臺(tái)。

各?。▍^(qū)、市）人民政府要以國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和全國(guó)信用信息共享平臺(tái)等為依托，建設(shè)本轄區(qū)統(tǒng)一的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作平臺(tái)（以下稱(chēng)省級(jí)平臺(tái)），為抽查檢查、結(jié)果集中統(tǒng)一公示和綜合運(yùn)用提供技術(shù)支撐。各地已經(jīng)建設(shè)并使用的工作平臺(tái)要與省級(jí)平臺(tái)整合融合，避免數(shù)據(jù)重復(fù)錄入、多頭報(bào)送。部門(mén)相關(guān)監(jiān)管信息通過(guò)省級(jí)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，滿足部門(mén)聯(lián)合雙隨機(jī)抽查需求。著力規(guī)范計(jì)劃制定、名單抽取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)存檔等各項(xiàng)抽查檢查工作程序，做到全程留痕、責(zé)任可追溯。

（二）實(shí)行抽查事項(xiàng)清單管理。

各有關(guān)部門(mén)要依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，建立本部門(mén)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，明確抽查依據(jù)、主體、內(nèi)容、方式等。市場(chǎng)監(jiān)管總局要會(huì)同有關(guān)部門(mén)制定聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單、標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施辦法。各省（區(qū)、市）人民政府要統(tǒng)籌建立本轄區(qū)統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。

隨機(jī)抽查事項(xiàng)分為重點(diǎn)檢查事項(xiàng)和一般檢查事項(xiàng)。重點(diǎn)檢查事項(xiàng)針對(duì)涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例高的，可以通過(guò)隨機(jī)抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項(xiàng)針對(duì)一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況設(shè)置上限。要嚴(yán)格控制重點(diǎn)檢查事項(xiàng)的數(shù)量和一般檢查事項(xiàng)的抽查比例。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實(shí)際情況等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并及時(shí)通過(guò)相關(guān)網(wǎng)站和平臺(tái)向社會(huì)公開(kāi)。

（三）建立健全隨機(jī)抽查“兩庫(kù)”。

各?。▍^(qū)、市）人民政府要統(tǒng)籌建立健全覆蓋本轄區(qū)各層級(jí)、與抽查事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)（統(tǒng)稱(chēng)“兩庫(kù)”）。要根據(jù)法律法規(guī)和部門(mén)職責(zé)分工，按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則，通過(guò)分類(lèi)標(biāo)注、批量導(dǎo)入等方式，在省級(jí)平臺(tái)分別建立與部門(mén)職責(zé)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)，避免出現(xiàn)監(jiān)管真空。檢查對(duì)象名錄庫(kù)既可以包括企業(yè)、個(gè)體工商戶等市場(chǎng)主體，也可以包括產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等。

執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類(lèi)公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照?qǐng)?zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(zhǎng)進(jìn)行分類(lèi)標(biāo)注，提高抽查檢查專(zhuān)業(yè)性。對(duì)特定領(lǐng)域的抽查，可在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，吸收檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所和專(zhuān)家學(xué)者等參與，通過(guò)聽(tīng)取專(zhuān)家咨詢(xún)意見(jiàn)等方式輔助抽查，滿足專(zhuān)業(yè)性抽查需要。要根據(jù)檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員變動(dòng)情況，對(duì)“兩庫(kù)”進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

（四）統(tǒng)籌制定抽查計(jì)劃。

縣級(jí)以上地方人民政府結(jié)合本地實(shí)際及行業(yè)主管部門(mén)的抽查要求，統(tǒng)籌制定本轄區(qū)年度抽查工作計(jì)劃，涵蓋一般檢查事項(xiàng)和重點(diǎn)檢查事項(xiàng)，明確工作任務(wù)和參與部門(mén)。年度抽查工作計(jì)劃可根據(jù)工作實(shí)際動(dòng)態(tài)調(diào)整。要科學(xué)確定部門(mén)聯(lián)合抽查的事項(xiàng)和發(fā)起、參與部門(mén)，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門(mén)、查多項(xiàng)事”。要按照法律法規(guī)規(guī)定和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及監(jiān)管領(lǐng)域、執(zhí)法隊(duì)伍的實(shí)際情況，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、信用水平的檢查對(duì)象采取差異化分類(lèi)監(jiān)管措施，合理確定、動(dòng)態(tài)調(diào)整抽查比例、頻次和被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，又防止任意檢查和執(zhí)法擾民。

（五）科學(xué)實(shí)施抽查檢查。

縣級(jí)以上地方人民政府根據(jù)年度抽查工作計(jì)劃，組織領(lǐng)導(dǎo)本轄區(qū)內(nèi)的部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作。根據(jù)抽查涉及的對(duì)象范圍和參與部門(mén)，通過(guò)公開(kāi)、公正的方式從檢查對(duì)象名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，并根據(jù)實(shí)際情況隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員。抽查可以采取實(shí)地核查、書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式；涉及專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的，可以委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)開(kāi)展檢驗(yàn)檢測(cè)、財(cái)務(wù)審計(jì)、調(diào)查咨詢(xún)等工作，或依法采用相關(guān)機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。鼓勵(lì)運(yùn)用信息化手段提高問(wèn)題發(fā)現(xiàn)能力，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程留痕。各有關(guān)部門(mén)可以根據(jù)實(shí)際情況，制定詳細(xì)的隨機(jī)抽查工作細(xì)則和工作指引，對(duì)抽查工作程序、項(xiàng)目、方法等作出明確規(guī)定，方便基層執(zhí)法檢查人員操作，提高抽查檢查規(guī)范化水平。

（六）強(qiáng)化抽查檢查結(jié)果公示運(yùn)用。

按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公開(kāi)”的原則，將抽查檢查結(jié)果通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和全國(guó)信用信息共享平臺(tái)等進(jìn)行公示，接受社會(huì)監(jiān)督。對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法加大懲處力度，涉嫌犯罪的及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。實(shí)現(xiàn)抽查檢查結(jié)果政府部門(mén)間互認(rèn)，促進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管與信用監(jiān)管有效銜接，對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的違法失信行為依法實(shí)施聯(lián)合懲戒，形成有力震懾，增強(qiáng)市場(chǎng)主體守法自覺(jué)性。

（七）做好個(gè)案處理和專(zhuān)項(xiàng)檢查工作。

在做好“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作的同時(shí)，對(duì)通過(guò)投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個(gè)案線索，要立即實(shí)施檢查、處置；需要立案查處的，要按照行政處罰程序規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，對(duì)通過(guò)上述渠道發(fā)現(xiàn)的普遍性問(wèn)題和市場(chǎng)秩序存在的突出風(fēng)險(xiǎn)，要通過(guò)雙隨機(jī)抽查等方式，對(duì)所涉抽查事項(xiàng)開(kāi)展有針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)檢查，并根據(jù)實(shí)際情況確定抽查比例，確保不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。要將抽查檢查結(jié)果歸集至國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和全國(guó)信用信息共享平臺(tái)等，為開(kāi)展協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒創(chuàng)造條件。對(duì)無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)，有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照《無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定予以查處。

四、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。

市場(chǎng)監(jiān)管、發(fā)展改革、教育、公安、人力資源社會(huì)保障、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、商務(wù)、文化和旅游、衛(wèi)生健康、應(yīng)急、海關(guān)、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)等市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門(mén)要統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，優(yōu)化頂層設(shè)計(jì)，加強(qiáng)對(duì)本系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作的指導(dǎo)、督促。市場(chǎng)監(jiān)管總局要發(fā)揮牽頭作用，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，會(huì)同各有關(guān)部門(mén)共同推進(jìn)各項(xiàng)工作。

地方各級(jí)人民政府要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)本轄區(qū)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，出臺(tái)具體實(shí)施辦法，建立市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)牽頭的聯(lián)席會(huì)議制度，根據(jù)實(shí)際情況確定參與部門(mén)。合理配置、統(tǒng)籌使用執(zhí)法資源，提高裝備水平，完善檔案管理，確保有效監(jiān)管。通過(guò)現(xiàn)有渠道統(tǒng)籌做好部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管經(jīng)費(fèi)保障，將各有關(guān)部門(mén)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作情況納入政府績(jī)效考核體系，加強(qiáng)督查督導(dǎo)。

（二）嚴(yán)格責(zé)任落實(shí)。

各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)要進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。對(duì)忠于職守、履職盡責(zé)的，要給予表?yè)P(yáng)和鼓勵(lì)；對(duì)未履行、不當(dāng)履行或違法履行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管職責(zé)的，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理；涉嫌犯罪的，要移送有關(guān)機(jī)關(guān)依法處理。同時(shí)，按照“盡職照單免責(zé)、失職照單問(wèn)責(zé)”原則，對(duì)嚴(yán)格依據(jù)抽查事項(xiàng)清單和相關(guān)工作要求開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，市場(chǎng)主體出現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)結(jié)合執(zhí)法檢查人員工作態(tài)度、工作程序方法、客觀條件等進(jìn)行綜合分析，該免責(zé)的依法依規(guī)免予追究相關(guān)責(zé)任。各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)可以根據(jù)實(shí)際，細(xì)化追責(zé)免責(zé)相關(guān)辦法，明確政策標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)判界線，既嚴(yán)格問(wèn)責(zé)追責(zé)，又有效保護(hù)基層執(zhí)法檢查人員擔(dān)當(dāng)作為、干事創(chuàng)業(yè)的積極性。

（三）營(yíng)造良好環(huán)境。